國務(wù)院學(xué)位委員會(huì ) 教育部關(guān)于進(jìn)一步
嚴格規范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理
的若干意見(jiàn)

學(xué)位〔2020〕19 號

各省、自治區、直轄市學(xué)位委員會(huì )、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校：

　　改革開(kāi)放特別是黨的十八大以來(lái)，學(xué)位與研究生教育堅持正確政治方向，確立了立德樹(shù)人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越的主線(xiàn)，規模持續增長(cháng)，結構布局不斷優(yōu)化，學(xué)位管理體制和研究生培養體系逐步完善，服務(wù)國家戰略和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的能力顯著(zhù)增強，我國已成為世界研究生教育大國。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )和教育部等部門(mén)先后印發(fā)了《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的意見(jiàn)》《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》等一系列文件，強化質(zhì)量監控與檢查，促進(jìn)學(xué)位授予單位規范管理。中國特色社會(huì )主義進(jìn)入新時(shí)代，人民群眾對保證和提高學(xué)位與研究生教育質(zhì)量的關(guān)切日益增強，但部分學(xué)位授予單位仍存在培養條件建設滯后、管理制度不健全、制度執行不嚴格、導師責任不明確、學(xué)生思想政治教育弱化、學(xué)術(shù)道德教育缺失等問(wèn)題。為落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，實(shí)現新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展目標，維護公平，提高質(zhì)量，辦好人民滿(mǎn)意的研究生教育，建設研究生教育強國，現就進(jìn)一步規范質(zhì)量管理提出如下意見(jiàn)。

　　一、指導思想

　　以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，全面貫徹落實(shí)全國教育大會(huì )和全國研究生教育會(huì )議精神，緊緊圍繞統籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調推進(jìn)“四個(gè)全面”戰略布局，全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，推進(jìn)研究生教育治理體系和治理能力現代化，堅持把思想政治工作貫穿研究生教育教學(xué)全過(guò)程。遵循規律，嚴格制度，強化落實(shí)，整治不良學(xué)風(fēng)，遏止學(xué)術(shù)不端，營(yíng)造風(fēng)清氣正的育人環(huán)境和求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍，努力提高學(xué)位與研究生教育質(zhì)量。

　　二、強化落實(shí)學(xué)位授予單位質(zhì)量保證主體責任

　?。ㄒ唬W(xué)位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，黨政主要領(lǐng)導是第一責任人。要堅持正確政治方向，樹(shù)牢“四個(gè)意識”，堅定“四個(gè)自信”，堅決做到“兩個(gè)維護”，以全面從嚴治黨引領(lǐng)質(zhì)量管理責任制的建立與落實(shí)。要落實(shí)落細《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的意見(jiàn)》《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規范》，補齊補強質(zhì)量保證制度體系，加快建立以培養質(zhì)量為主導的研究生教育資源配置機制。

　?。ǘW(xué)位授予單位要強化底線(xiàn)思維，把維護公平、保證質(zhì)量作為學(xué)科建設和人才培養的基礎性任務(wù)，加強與研究生培養規模相適應的條件建設和組織保障。針對不同類(lèi)型研究生的培養目標、模式和規模，強化培養條件、創(chuàng )新保障方式，確保課程教學(xué)、科研指導和實(shí)踐實(shí)訓水平。

　?。ㄈW(xué)位授予單位要建立健全學(xué)術(shù)委員會(huì )、學(xué)位評定委員會(huì )等組織，強化制度建設與落實(shí)，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織在學(xué)位授權點(diǎn)建設、導師選聘、研究生培養方案審定、學(xué)位授予標準制定、學(xué)術(shù)不端處置等方面的重要作用，提高盡責擔當的權威性和執行力。

　?。ㄋ模W(xué)位授予單位要明確學(xué)位與研究生教育管理主責部門(mén)，根據本單位研究生規模和學(xué)位授權點(diǎn)數量等，配齊建強思政工作和管理服務(wù)隊伍，合理確定崗位與職責，加強隊伍素質(zhì)建設，強化統籌協(xié)調和執行能力，切實(shí)提高管理水平。二級培養單位設置研究生教育管理專(zhuān)職崗位，協(xié)助二級培養單位負責人和研究生導師，具體承擔研究生招生、培養、學(xué)位授予等環(huán)節質(zhì)量管理和研究生培養相關(guān)檔案管理工作。

　?。ㄎ澹W(xué)位授予單位要強化法治意識和規矩意識，建立各環(huán)節責任清單，加強執行檢查。利用信息化手段加強對研究生招生、培養和學(xué)位授予等關(guān)鍵環(huán)節管理。強化研究生教育質(zhì)量自我評估和專(zhuān)項檢查，對本單位研究生培養和學(xué)位授予質(zhì)量進(jìn)行診斷，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，立查立改。

　　三、嚴格規范研究生考試招生工作

　?。┱猩鷨挝辉谘芯可荚囌猩ぷ髦谐袚黧w責任。招生單位主要負責同志是本單位研究生考試招生工作的第一責任人，對本單位研究生考試招生工作要親自把關(guān)、親自協(xié)調、親自督查，嚴慎細實(shí)做好研究生考試招生工作，確保公開(kāi)、公平、公正。

　?。ㄆ撸└鞯?、各招生單位要強化考試管理，把維護考試安全作為一項重要政治責任，嚴格落實(shí)試卷安全保密、考場(chǎng)監督管理等制度要求，確?？荚嚢踩?。招生單位作為自命題工作的組織管理主體，要強化對自命題工作的組織領(lǐng)導和統籌安排，堅決杜絕簡(jiǎn)單下放、層層轉交。招生單位要對標國家教育考試標準，進(jìn)一步完善自命題工作規范，切實(shí)加強對自命題工作全過(guò)程全方位，特別是關(guān)鍵環(huán)節、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的監管，切實(shí)加強對自命題工作人員的教育培訓，落實(shí)安全保密責任制，堅決防止出現命題制卷錯誤和失泄密情況。試卷評閱嚴格執行考生個(gè)人信息密封、多人分題評閱、評卷場(chǎng)所集中封閉管理等要求，確?？陀^(guān)準確。

　?。ò耍┱猩鷨挝灰袑?shí)規范研究生招生工作，加強招生工作的統一領(lǐng)導和監督，層層壓實(shí)責任，將招生紀律約束貫穿于命題、初試、評卷、復試、調劑、錄取全過(guò)程，牢牢守住研究生招生工作的紀律紅線(xiàn)。要進(jìn)一步完善復試工作制度機制，加強復試規范管理，統一制定復試小組工作基本規范，復試小組成員須現場(chǎng)獨立評分，評分記錄和考生作答情況要交招生單位研究生招生管理部門(mén)集中統一保管，任何人不得改動(dòng)。復試全程要錄音錄像，要規范調劑工作程序，提升服務(wù)質(zhì)量。要嚴格執行國家政策規定，堅持擇優(yōu)錄取，不得設置歧視性條件，除國家有特別規定的專(zhuān)項計劃外，不得按單位、行業(yè)、地域、學(xué)校層次類(lèi)別等限定生源范圍。

　?。ň牛└骷壗逃姓块T(mén)、教育招生考試機構和招生單位應按照教育部有關(guān)政策要求，積極推進(jìn)本地區、本單位研究生招生信息公開(kāi)，確保招生工作規范透明。招生單位要提前在本單位網(wǎng)站上公布招生章程、招生政策規定、招生專(zhuān)業(yè)目錄、分專(zhuān)業(yè)招生計劃、復試錄取辦法等信息。所有擬錄取名單由招生單位研究生招生管理部門(mén)統一公示，未經(jīng)招生單位公示的考生，一律不得錄取，不予學(xué)籍注冊。教育行政部門(mén)、教育招生考試機構和招生單位要提供考生咨詢(xún)及申訴渠道，并按有關(guān)規定對相關(guān)申訴和舉報及時(shí)調查、處理及答復。

　　四、嚴抓培養全過(guò)程監控與質(zhì)量保證

　?。ㄊW(xué)位授予單位要遵循學(xué)科發(fā)展和人才培養規律，根據《一級學(xué)科博士碩士學(xué)位基本要求》《專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別（領(lǐng)域）博士碩士學(xué)位基本要求》，按不同學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別細化并執行與本單位辦學(xué)定位及特色相一致的學(xué)位授予質(zhì)量標準；制定各類(lèi)各層次研究生培養方案，做到培養環(huán)節設計合理，學(xué)制、學(xué)分和學(xué)術(shù)要求切實(shí)可行，關(guān)鍵環(huán)節考核標準和分流退出措施明確。實(shí)行研究生培養全過(guò)程評價(jià)制度，關(guān)鍵節點(diǎn)突出學(xué)術(shù)規范和學(xué)術(shù)道德要求。學(xué)位論文答辯前，嚴格審核研究生培養各環(huán)節是否達到規定要求。

　?。ㄊ唬┒壟囵B單位設立研究生培養指導機構，在學(xué)位評定委員會(huì )指導下，負責落實(shí)研究生培養方案、監督培養計劃執行、指導課程教學(xué)、評價(jià)教學(xué)質(zhì)量等工作。加快建立以教師自評為主、教學(xué)督導和研究生評教為輔的研究生教學(xué)評價(jià)機制，對研究生教學(xué)全過(guò)程和教學(xué)效果進(jìn)行監督和評價(jià)。

　?。ㄊ┳龊醚芯可雽W(xué)教育，編發(fā)內容全面、規則詳實(shí)的研究生手冊并組織學(xué)習。把學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規范作為必修內容納入研究生培養環(huán)節計劃，開(kāi)設論文寫(xiě)作必修課，持續加強學(xué)術(shù)誠信教育、學(xué)術(shù)倫理要求和學(xué)術(shù)規范指導。研究生應簽署學(xué)術(shù)誠信承諾書(shū)，導師要主動(dòng)講授學(xué)術(shù)規范，引導學(xué)生將堅守學(xué)術(shù)誠信作為自覺(jué)行為。

　?。ㄊ﹫猿仲|(zhì)量檢查關(guān)口前移，切實(shí)發(fā)揮資格考試、學(xué)位論文開(kāi)題和中期考核等關(guān)鍵節點(diǎn)的考核篩查作用，完善考核組織流程，豐富考核方式，落實(shí)監督責任，提高考核的科學(xué)性和有效性。進(jìn)一步加強和嚴格課程考試。完善和落實(shí)研究生分流退出機制，對不適合繼續攻讀學(xué)位的研究生要及早按照培養方案進(jìn)行分流退出，做好學(xué)生分流退出服務(wù)工作，嚴格規范各類(lèi)研究生學(xué)籍年限管理。

　　五、加強學(xué)位論文和學(xué)位授予管理

　?。ㄊ模W(xué)位授予單位要進(jìn)一步細分壓實(shí)導師、學(xué)位論文答辯委員會(huì )、學(xué)位評定分委員會(huì )等責任。導師是研究生培養第一責任人，要嚴格把關(guān)學(xué)位論文研究工作、寫(xiě)作發(fā)表、學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)規范性。學(xué)位論文答辯委員會(huì )要客觀(guān)公正評價(jià)學(xué)位論文學(xué)術(shù)水平，切實(shí)承擔學(xué)術(shù)評價(jià)、學(xué)風(fēng)監督責任，杜絕人情干擾。學(xué)位評定分委員會(huì )要對申請人培養計劃執行情況、論文評閱情況、答辯組織及其結果等進(jìn)行認真審議，承擔學(xué)術(shù)監督和學(xué)位評定責任。論文重復率檢測等僅作為檢查學(xué)術(shù)不端行為的輔助手段，不得以重復率檢測結果代替導師、學(xué)位論文答辯委員會(huì )、學(xué)位評定分委員會(huì )對學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)規范性的把關(guān)。

　?。ㄊ澹┓诸?lèi)制訂不同學(xué)科或交叉學(xué)科的學(xué)位論文規范、評閱規則和核查辦法，真實(shí)體現研究生知識理論創(chuàng )新、綜合解決實(shí)際問(wèn)題的能力和水平，符合相應學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規范和科學(xué)倫理要求。對以研究報告、規劃設計、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、案例分析、管理方案、發(fā)明專(zhuān)利、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng )作等為主要內容的學(xué)位論文，細分寫(xiě)作規范，建立嚴格評審機制。

　?。ㄊ﹪栏駥W(xué)位論文答辯管理，細化規范答辯流程，提高問(wèn)答質(zhì)量，力戒答辯流于形式。除依法律法規需要保密外，學(xué)位論文均要嚴格實(shí)行公開(kāi)答辯，妥善安排旁聽(tīng)，答辯人員、時(shí)間、地點(diǎn)、程序安排及答辯委員會(huì )組成等信息要在學(xué)位授予單位網(wǎng)站向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。任何組織及個(gè)人不得以任何形式干擾學(xué)位論文評閱、答辯及學(xué)位評定工作，違者按相關(guān)法律法規嚴肅懲處。

　?。ㄊ撸┙⒑屯晟蒲芯可猩?、培養、學(xué)位授予等原始記錄收集、整理、歸檔制度，嚴格規范培養檔案管理，確保涉及研究生招生錄取、課程考試、學(xué)術(shù)研究、學(xué)位論文開(kāi)題、中期考核、學(xué)位論文評閱、答辯、學(xué)位授予等重要記錄的檔案留存全面及時(shí)、真實(shí)完整。探索建立學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文校際館際共享機制，促進(jìn)學(xué)術(shù)公開(kāi)透明。

　　六、強化指導教師質(zhì)量管控責任

　?。ㄊ耍熞袑?shí)履行立德樹(shù)人職責，積極投身教書(shū)育人，教育引導研究生堅定理想信念，增強中國特色社會(huì )主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信，自覺(jué)踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)。根據學(xué)科或行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究生的學(xué)術(shù)興趣、知識結構等特點(diǎn)，制訂研究生個(gè)性化培養計劃。指導研究生潛心讀書(shū)學(xué)習、了解學(xué)術(shù)前沿、掌握科研方法、強化實(shí)踐訓練，加強科研誠信引導和學(xué)術(shù)規范訓練，掌握學(xué)生參與學(xué)術(shù)活動(dòng)和撰寫(xiě)學(xué)位論文情況，增強研究生知識產(chǎn)權意識和原始創(chuàng )新意識，杜絕學(xué)術(shù)不端行為。綜合開(kāi)題、中期考核等關(guān)鍵節點(diǎn)考核情況，提出學(xué)生分流退出建議。嚴格遵守《新時(shí)代高校教師職業(yè)行為十項準則》、研究生導師指導行為準則，不安排研究生從事與學(xué)業(yè)、科研、社會(huì )服務(wù)無(wú)關(guān)的事務(wù)。關(guān)注研究生個(gè)體成長(cháng)和思想狀況，與研究生思政工作和管理人員密切協(xié)作，共同促進(jìn)研究生身心健康。

　?。ㄊ牛W(xué)位授予單位建立科學(xué)公正的師德師風(fēng)評議機制，把良好師德師風(fēng)作為導師選聘的首要要求和第一標準。編發(fā)導師指導手冊，明確導師職責和工作規范，加強研究生導師崗位動(dòng)態(tài)管理，嚴格規范管理兼職導師。建立導師團隊集體指導、集體把關(guān)的責任機制。

　?。ǘ┩晟茖熍嘤栔贫?，各學(xué)位授予單位對不同類(lèi)型研究生的導師實(shí)行常態(tài)化分類(lèi)培訓，切實(shí)提高導師指導研究生和嚴格學(xué)術(shù)管理的能力。首次上崗的導師實(shí)行全面培訓，連續上崗的導師實(shí)行定期培訓，確保政策、制度和措施及時(shí)在指導環(huán)節中落地見(jiàn)效。

　?。ǘ唬┙∪珜煼诸?lèi)評價(jià)考核和激勵約束機制，將研究生在學(xué)期間及畢業(yè)后反饋評價(jià)、同行評價(jià)、管理人員評價(jià)、培養和學(xué)位授予環(huán)節職責考核情況科學(xué)合理地納入導師評價(jià)體系，綜合評價(jià)結果作為招生指標分配、職稱(chēng)評審、崗位聘用、評獎評優(yōu)等的重要依據。嚴格執行《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導意見(jiàn)》，對師德失范、履行職責不力的導師，視情況給予約談、限招、停招、取消導師資格等處理；情節較重的，依法依規給予黨紀政紀處分。

　　七、健全處置學(xué)術(shù)不端有效機制

　?。ǘ┩晟平逃?、省級教育行政部門(mén)、學(xué)位授予單位三級監管體系，健全宣傳、防范、預警、督查機制，完善學(xué)術(shù)不端行為預防與處置措施。將預防和處置學(xué)術(shù)不端工作納入國家教育督導范疇，將學(xué)術(shù)誠信管理與督導常態(tài)化，提高及時(shí)處理和應對學(xué)術(shù)不端事件的能力。

　?。ǘ﹪栏駡绦小秾W(xué)位論文作假行為處理辦法》《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等規定。對學(xué)術(shù)不端行為，堅持“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現堅決依法依規、從快從嚴進(jìn)行徹查。對有學(xué)術(shù)不端行為的當事人以及相關(guān)責任人，根據情節輕重，依法依規給予黨紀政紀校紀處分和學(xué)術(shù)懲戒；違反法律法規的，應及時(shí)移送有關(guān)部門(mén)查處。對學(xué)術(shù)不端查處不力的單位予以問(wèn)責。將學(xué)位論文作假行為作為信用記錄，納入全國信用信息共享平臺。

　?。ǘ模W(xué)位授予單位要切實(shí)執行《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規定》《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》的相關(guān)要求，完善導師和研究生申辯申訴處理機制與規則，暢通救濟渠道，維護正當權益。當事人對處理或處分決定不服的，可以向學(xué)位授予單位提起申訴。當事人對經(jīng)申訴復查后所作決定仍持異議的，可以向省級學(xué)位委員會(huì )申請復核。

　　八、加強教育行政部門(mén)督導監管

　?。ǘ澹┦〖壐咝Ｕ猩瘑T會(huì )是監管本行政區域內所有招生單位研究生考試招生工作的責任主體。教育部將把規范和加強研究生考試招生工作納入國家教育督導范疇，各省級高校招生委員會(huì )、教育行政部門(mén)要加強對本地區研究生考試招生工作的監督檢查，對研究生考試招生工作中的問(wèn)題，特別是多發(fā)性、趨勢性的問(wèn)題要及早發(fā)現、及早糾正。對考試招生工作中的違規違紀行為，一經(jīng)發(fā)現，堅決按有關(guān)規定嚴肅處理。造成嚴重后果和惡劣影響的，將按規定對有關(guān)責任人員進(jìn)行追責問(wèn)責，構成違法犯罪的，由司法機關(guān)依法追究法律責任。

　?。ǘ﹪鴦?wù)院學(xué)位委員會(huì )、教育部加強運用學(xué)位授權點(diǎn)合格評估、質(zhì)量專(zhuān)項檢查抽查等監管手段，省級學(xué)位委員會(huì )和教育行政部門(mén)加大督查檢查力度，加強招生、培養、學(xué)位授予等管理環(huán)節督查，強化問(wèn)責。

　?。ǘ撸﹪鴦?wù)院教育督導委員會(huì )辦公室、省級教育行政部門(mén)進(jìn)一步加大學(xué)位論文抽檢工作力度，適當擴大抽檢比例。對連續或多次出現“存在問(wèn)題學(xué)位論文”的學(xué)位授予單位，加大約談力度，嚴控招生規模。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )、教育部在學(xué)位授權點(diǎn)合格評估中對“存在問(wèn)題學(xué)位論文”較多的學(xué)位授權點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)抽評，根據評估結果責令研究生培養質(zhì)量存在嚴重問(wèn)題的學(xué)位授權點(diǎn)限期整改，經(jīng)整改仍無(wú)法達到要求的，依法依規撤銷(xiāo)有關(guān)學(xué)位授權。

　?。ǘ耍υ谡猩?、培養、學(xué)位授予等管理環(huán)節問(wèn)題較多，師德師風(fēng)、校風(fēng)學(xué)風(fēng)存在突出問(wèn)題的學(xué)位授予單位，視情況采取通報、限期整改、嚴控招生計劃、限制新增學(xué)位授權申報等處理辦法，情節嚴重的學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別，堅決依法依規撤銷(xiāo)學(xué)位授權。對造成嚴重后果，觸犯法律法規的，堅決依法依規追究學(xué)位授予單位及個(gè)人法律責任。

　?。ǘ牛┦〖壗逃姓块T(mén)和學(xué)位授予單位要加快推進(jìn)研究生教育信息公開(kāi)，定期發(fā)布學(xué)位授予單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告，公布學(xué)術(shù)不端行為調查處理情況，接受社會(huì )監督。

國務(wù)院學(xué)位委員會(huì ) 教育部

2020年9月25日