為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì )和習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，全面推進(jìn)依法治校，有效預防和依法規范處理高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，促進(jìn)教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，教育部制定了《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。日前，教育部有關(guān)負責人就研究制定該文件的有關(guān)情況回答了記者的提問(wèn)。

　　1.問(wèn)：教育界、學(xué)術(shù)界對于學(xué)術(shù)不端行為的預防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景。

　　答：優(yōu)良學(xué)風(fēng)是大學(xué)精神的集中體現，是高等學(xué)校的立校之本，風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)是科學(xué)發(fā)展和教育事業(yè)興旺的基石。在近一個(gè)時(shí)期以來(lái)，高校學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，助長(cháng)了急功近利、浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，造成了極為負面的社會(huì )影響。為此，教育部近年來(lái)先后出臺了《關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于切實(shí)加強和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設的實(shí)施意見(jiàn)》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》等指導性文件；很多高校制定了處理學(xué)術(shù)不端行為的規定,嚴肅查處和曝光了一批不端行為案件。

　　對待學(xué)術(shù)不端行為，教育部及各高校的態(tài)度歷來(lái)是明確的，就是“零容忍”。但在實(shí)踐中也存在著(zhù)查處學(xué)術(shù)不端行為的依據不足，工作機制不完善，調查處理程序不規范，不同高校處理標準差別較大等問(wèn)題，極大地制約了學(xué)術(shù)不端行為的有效治理。為了有效預防和嚴肅查處高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng )新和發(fā)展，根據《高等教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《學(xué)位條例》等法律法規，我部起草了本辦法。高校處理學(xué)術(shù)不端行為的依據由規范性文件上升為部門(mén)規章，體現了我們對于依法治理學(xué)術(shù)不端行為更加重視。

　　2.問(wèn)：學(xué)術(shù)不端行為的預防和處理復雜性、綜合性很強，請介紹一下《辦法》制定的過(guò)程和思路。

　　教育部在2014年初成立專(zhuān)門(mén)的起草組。起草組多次向教育部學(xué)風(fēng)委的全體委員、各高校不同學(xué)科著(zhù)名專(zhuān)家學(xué)者征求意見(jiàn)，先后在北京等地多次召開(kāi)座談會(huì )，邀請高校、科技部、中科院、社科院、中國科協(xié)等30多家單位的專(zhuān)家學(xué)者參加研討，形成《辦法》草案。2016年初，《辦法》征求意見(jiàn)稿在教育部門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和中國政府法制信息網(wǎng)面向社會(huì )各界人士公開(kāi)征求意見(jiàn)，同時(shí)書(shū)面征求了國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、地方和高校的意見(jiàn)，共收到各方面意見(jiàn)530多條。我們對較為集中的意見(jiàn)進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)研究，從強化監督力度、提高可操作性、增強學(xué)校主體責任等方面對《辦法》做了多處修訂，經(jīng)教育部部長(cháng)辦公會(huì )議審議后，于6月1日發(fā)布。

　　《辦法》制定主要遵循以下思路：其一，強調系統性和針對性的統一，既堅持標本兼治、懲防并舉，集教育、預防、監督、懲治于一體的工作體系，又針對學(xué)術(shù)不端行為的認定與查處規定具體的制度和責任；其二，指導性與操作性相結合，既有原則性的規定，又有具體的程序性規定；其三，體現依法預防、依法處理，突出學(xué)術(shù)不端行為預防和查處的制度化和規范化。

　　3.問(wèn)：請簡(jiǎn)要介紹一下《辦法》的篇章結構和主要內容。

　　答：《辦法》共8章，41條。結合當前國內外高校預防和處理學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)踐，從總則、教育與預防、受理與調查、認定、處理、復核、監督等方面，進(jìn)行了制度設計，覆蓋了查處過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節應當遵循和需要避免的行為，強調了程序正當、當事人合法利益保護等方面的突出位置。

　　《辦法》的主要內容包括：其一，明確政府和高校在預防和處理學(xué)術(shù)不端行為中的職責；其二，健全學(xué)術(shù)不端行為的教育與預防體系；其三，明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和類(lèi)型；其四，健全舉報受理及組織調查的程序規則；其五，規范對責任人的處理及救濟制度；其六，建立相關(guān)的保障與監督機制。

　　4.問(wèn)：既然《辦法》的主要內容是關(guān)于如何處理學(xué)術(shù)不端行為，為何設置單獨一章規定“教育與預防”？

　　答：《辦法》最終目的是為了凈化高校學(xué)風(fēng)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)。從這個(gè)意義上，查處學(xué)術(shù)不端行為只是手段之一，關(guān)鍵還是在教育預防。因此，《辦法》在總則之后設專(zhuān)門(mén)一章對教育與預防作出規定，要求高校開(kāi)展學(xué)術(shù)規范和學(xué)術(shù)誠信的教育、培訓，并建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，完善相應的知識產(chǎn)權查詢(xún)制度和學(xué)術(shù)規范監督機制等，以教育引導、制度規范、標本兼治的原則建立和完善弘揚優(yōu)良學(xué)風(fēng)的長(cháng)效機制。

　　5.問(wèn)：《辦法》為何要強調高校的責任主體地位？教育行政部門(mén)的職能如何設定？

　　答：加強學(xué)風(fēng)建設是高等學(xué)校依法辦學(xué)的基本要求之一。新修訂的《高等教育法》特別強調了高校學(xué)術(shù)委員會(huì )在調查、認定學(xué)術(shù)不端行為方面的職責?！掇k法》明確高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預防與處理的主體，明確和細化了上位法的有關(guān)規定，突出了落實(shí)高校辦學(xué)自主權、促進(jìn)高校自主發(fā)展、自我監督的原則。根據職責分工，學(xué)術(shù)委員會(huì )依法負責調查、認定學(xué)術(shù)不端行為；高校應當根據學(xué)術(shù)委員會(huì )的認定結論和處理建議，結合行為性質(zhì)和情節輕重，依職權和規定程序對學(xué)術(shù)不端行為責任人作出相應處理。這樣的設計旨在體現學(xué)校內學(xué)術(shù)權與行政權的分離，從而避免行政對學(xué)術(shù)事務(wù)的不當干預。

　　《辦法》規定，教育部、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級教育部門(mén)負責制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設的宏觀(guān)政策，指導和監督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開(kāi)制度。

　　6.問(wèn)：《辦法》如何界定學(xué)術(shù)不端行為?

　　答：我們結合教育部已有的有關(guān)查處學(xué)術(shù)不端的文件，充分考量高校在此方面的規定，認真分析《高校人文社科學(xué)術(shù)規范指南》《高?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規范指南》等對“學(xué)術(shù)不端”的規定，同時(shí)吸納了一些高校提出的修改意見(jiàn)，形成了學(xué)術(shù)不端行為的一般性界定，即高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認的學(xué)術(shù)準則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。其次，為使該界定更具有實(shí)踐的可操作性，在技術(shù)上，我們采用一般性概括與例舉式規定相結合的表述方式界定學(xué)術(shù)不端行為。

　　在例舉式規定上共涉及7項內容，涵蓋了剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造科研數據、資料、文獻、注釋等當前最為突出和集中的學(xué)術(shù)不端行為類(lèi)型。學(xué)術(shù)不端行為的類(lèi)型復雜和多樣，無(wú)法和不可能窮盡。對此，在第7項中規定了開(kāi)放性的兜底類(lèi)型，即其他根據高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構制定的規則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。這為今后的實(shí)施中可能遇到新的或更為復雜學(xué)術(shù)不端行為保留空間。

　　7.問(wèn)：《辦法》中對于舉報受理、調查和處理的程序性規定是怎么考慮的？

　　答：《辦法》采取“舉報以實(shí)名為主，匿名為輔”原則。對學(xué)術(shù)不端的舉報，一般應當以書(shū)面方式實(shí)名提出，有明確的舉報對象，有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)，并且有客觀(guān)的證據材料或者查證線(xiàn)索。

　　對于舉報的處理，《辦法》嚴格實(shí)行正當程序原則，對調查組的組成規則、回避制度、當事人權利義務(wù)、調查結論等作出了明確規定。高等學(xué)校根據學(xué)術(shù)委員會(huì )的處理建議對責任人做出處理或提出處理建議。經(jīng)調查不構成學(xué)術(shù)不端行為的，高等學(xué)校應通過(guò)一定方式為其消除影響、恢復名譽(yù)等。為了保護當事人的權益，《辦法》還專(zhuān)門(mén)規定了異議與復核等程序，努力通過(guò)程序保障機制確?！拔鹜魑鹂v”。

　　8.問(wèn)：《辦法》出臺后，如何確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處？

　　答：《辦法》的出臺對于規范學(xué)術(shù)不端行為處理機制，推動(dòng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，具有重要意義。然而，“徒法不足以自行”，確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處，需要做如下工作：其一，高等學(xué)校應當結合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規則及處理辦法，明確各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為的懲處標準；其二，高等學(xué)校應當遵循實(shí)事求是、嚴肅認真的精神，嚴格執法，對學(xué)術(shù)不端行為責任人作出公正的處理，并同時(shí)注重維護當事人的合法權益；其三，高等學(xué)校應當認識到治理學(xué)術(shù)不端行為是一項系統工程，需要從源頭上抓起，完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)制度。