教育部關(guān)于進(jìn)一步加強高校
科研項目管理的意見(jiàn)

教技〔2012〕14號

各省、自治區、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設兵團教育局，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局）、部屬各高等學(xué)校：

　　為貫徹黨的十八大精神，落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》和《國家中長(cháng)期教育改革和發(fā)展規劃綱要（2010—2020年）》要求，充分發(fā)揮高校在自身科研管理與監督工作中的主體作用，提高科研管理水平，推動(dòng)高?？萍俭w制改革，促進(jìn)高?？蒲惺聵I(yè)健康可持續發(fā)展，現就進(jìn)一步加強高?？蒲许椖抗芾砉ぷ魈岢鋈缦乱庖?jiàn)：

　　一、完善科研管理體系，增強科學(xué)管理能力

　　1.強化學(xué)校管理責任。學(xué)校是科研項目管理的責任主體，應認真履行法人職責。要轉變觀(guān)念，扭轉科研項目管理“重爭取、輕管理”的傾向，以保障科研活動(dòng)健康順利開(kāi)展作為科研管理與監督工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅持申請立項和過(guò)程管理并重、服務(wù)支撐與管理監督并重的原則，建立健全過(guò)程管理制度，完善涵蓋校、院（系）、項目負責人的分級管理體制;監督項目嚴格執行國家管理規定，提供相應支撐服務(wù),組織開(kāi)展科研管理工作的指導、宣傳、培訓，加強對各級行政領(lǐng)導科研管理績(jì)效考核。各高校主要負責人要將科研項目管理工作列入學(xué)校重要議事日程，高度重視，加強領(lǐng)導，切實(shí)做好統籌協(xié)調。

　　2.強化管理部門(mén)職責與協(xié)同。高?？蒲许椖抗芾硎且豁椪咝?、系統性強的工作，涉及校內多部門(mén)。學(xué)校要統籌領(lǐng)導，相關(guān)部門(mén)分工負責，形成多部門(mén)協(xié)同、分級管理的機制，明確學(xué)?？蒲?、財務(wù)、人事、資產(chǎn)、檔案、紀檢監察和審計等職能部門(mén)和院（系）以及項目負責人的權責，強化院（系、所）和國家認定的各類(lèi)研究機構（重點(diǎn)實(shí)驗室、工程研究中心等）等二級單位管理，加強分工與合作，將責任落到實(shí)處，形成“統一領(lǐng)導、協(xié)同合作、責任到人”的管理機制。

　　3.嚴格規范項目負責人的責權。項目負責人對科研項目實(shí)施負有直接責任，要按照國家各級各類(lèi)科技計劃和經(jīng)費管理的有關(guān)規定和項目合同（任務(wù)書(shū)）要求開(kāi)展科學(xué)研究和使用經(jīng)費，對項目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)規范管理。要確保項目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費支出的真實(shí)性和規范性，并對科研成果的真實(shí)性承擔相應責任，自覺(jué)接受?chē)矣嘘P(guān)部門(mén)和學(xué)校的監督和檢查。

　　4.健全科研項目管理制度。學(xué)校要在嚴格遵守國家各級各類(lèi)科研計劃管理規定和相關(guān)法律法規基礎上，結合縱向和橫向科研項目不同特點(diǎn)和管理要求，強化對縱向和橫向各類(lèi)科研項目的管理責任。經(jīng)費來(lái)源性質(zhì)屬于中央或地方財政資金，屬于縱向項目，經(jīng)費來(lái)源性質(zhì)屬于社會(huì )資金，屬于橫向項目。對縱向項目要嚴格按照國家各類(lèi)計劃項目管理辦法進(jìn)行管理，對橫向項目要嚴格按照合同（協(xié)議）執行，并納入學(xué)校統一管理，保障國家、學(xué)校、委托方和科研人員的合法權益。同時(shí)，結合科研管理工作的新形勢、新特點(diǎn)和新要求，逐步完善涉及學(xué)?？蒲谢顒?dòng)全過(guò)程及人財物各方面的管理辦法、制度以及科學(xué)合理的工作流程，最終形成既有利于充分調動(dòng)科研人員積極性，又具約束力，界限分明、程序規范、簡(jiǎn)潔易行、覆蓋縱向橫向項目的分級分類(lèi)管理制度體系。

　　二、加強科研項目全過(guò)程管理，保障科研任務(wù)順利實(shí)施

　　5.組織做好項目申報的指導。學(xué)校應面向國家戰略和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求，結合自身優(yōu)勢特色，集成校內、校外優(yōu)勢資源，遴選、推薦基礎好、水平高且符合相關(guān)規定要求的項目申報各級各類(lèi)科研計劃項目。要綜合考慮申請人和研究團隊科研項目執行能力，加強統籌協(xié)調,扭轉重申報、輕質(zhì)量的現象。指導和協(xié)助科研人員科學(xué)規范地做好項目申請書(shū)、經(jīng)費預算書(shū)、合同（協(xié)議）等編制和簽訂工作，完善和規范項目推薦申報程序，確保申報項目研究的質(zhì)量和材料的真實(shí)性。

　　6.嚴格合作（外協(xié)）項目的審核把關(guān)。學(xué)校應結合項目研究任務(wù)目標的需要，強化對合作（協(xié)議）真實(shí)性、可行性和合規性的審核。要對縱向項目的合作（外協(xié)）單位資質(zhì)、履行合作(協(xié)議)任務(wù)能力、業(yè)務(wù)相關(guān)性、經(jīng)濟合理性等內容進(jìn)行審核把關(guān)。要嚴格區分和界定校內科研活動(dòng)與個(gè)人公司業(yè)務(wù)范圍，加強對項目負責人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關(guān)系人員所成立或參與公司承擔合作（外協(xié)）項目的嚴格審查，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性，項目負責人要主動(dòng)申明與合作（外協(xié)）方的關(guān)系，提供相關(guān)信息，接受監督。嚴格防止虛假資源匹配和虛假合作，嚴禁利用科研項目和國有資產(chǎn)為參與科研項目的個(gè)人及其親屬謀取利益，堅決杜絕假借合作名義騙取國家和社會(huì )資源。

　　7.加強項目研究過(guò)程的監督管理。學(xué)校要依據項目合同（任務(wù)書(shū)）的預期目標和要求，督促科研人員按進(jìn)度完成各項研究?jì)热?，了解項目執行進(jìn)度和進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現和解決研究過(guò)程中的困難和問(wèn)題，確保項目順利實(shí)施。要引導科研人員合理統籌安排科研與教學(xué)活動(dòng)，將科研優(yōu)勢轉化為教學(xué)優(yōu)勢，鼓勵、支持研究生參與科研項目，加強對研究生參與科研工作的規范管理和指導，注重創(chuàng )新能力培養。

　　8.嚴肅縱向項目計劃任務(wù)的調整?？v向項目合同（任務(wù)書(shū)）一經(jīng)批復應認真履行，任務(wù)目標原則上不予調整，確需調整并符合國家規定調整范圍的，應依據相關(guān)管理要求履行有關(guān)程序。對于涉及項目實(shí)施過(guò)程中研究目標、研究?jì)热?、研究進(jìn)度和執行期、主要研究人員、合作單位等重大事項的變更，要組織專(zhuān)家論證，學(xué)校嚴格審核把關(guān)，并按照項目組織單位或計劃主管部門(mén)規定的相關(guān)程序、要求辦理和執行。防止利用任務(wù)調整降低研究目標、水平或造假。對任務(wù)調整造成的不良后果，學(xué)校和項目負責人要承擔相應的責任。

　　9.嚴格科研項目經(jīng)費管理。學(xué)校要將各類(lèi)科研項目經(jīng)費納入學(xué)校財務(wù)統一管理，嚴格按照國家有關(guān)規定、辦法要求以及合同（任務(wù)書(shū)）和預算批復，組織科研人員合理使用科研項目經(jīng)費。認真做好轉撥和外協(xié)經(jīng)費的審核，嚴格按照相關(guān)規定加強對勞務(wù)費、間接費用和結存結余經(jīng)費等的管理，規范預算調整程序，加強對橫向項目經(jīng)費的規范管理，完善科研項目經(jīng)費支出、報銷(xiāo)審核監督制度。

　　10.切實(shí)做好科研項目結題驗收工作。學(xué)校要按照有關(guān)管理辦法和項目合同（任務(wù)書(shū)）要求，及時(shí)組織項目負責人做好結題驗收準備，認真審核驗收材料，保證按期完成結題驗收工作。對縱向項目要防止同一科研成果在不同項目驗收中重復使用，對橫向項目要按照合同約定進(jìn)行驗收。對未能通過(guò)驗收的項目，學(xué)校要加強督促與監管，按照有關(guān)管理辦法履行相關(guān)程序和手續，并采取有效措施，提供相應的幫助和支持。

　　11.加強科研項目涉密工作的管理。嚴格執行《科學(xué)技術(shù)保密規定》等國家相關(guān)保密規定，建立完善科研項目和科研成果相關(guān)保密工作管理制度，落實(shí)保密工作管理責任制，完善保密防護措施，規范涉密信息系統、載體和設備等的管理，加強對從事涉密科研項目的科研人員和學(xué)生的管理、教育和培訓。在項目申報、立項和驗收時(shí)，及時(shí)提出定密建議。對于泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，依法追究其法律責任。

　　12.注重成果與知識產(chǎn)權管理。學(xué)校要尊重成果完成人的貢獻，積極創(chuàng )造條件，鼓勵科研項目成果的保護、轉化、應用及申報知識產(chǎn)權?？蒲许椖慨a(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬依據國家法律、法規規定以及科研合同的約定確定。學(xué)校要建立健全知識產(chǎn)權申報、轉讓、使用信息登記制度，保障學(xué)校和研究人員的合法權益，不得以任何方式隱匿、私自轉讓、非法占有或謀取私利。

　　13.發(fā)揮科研成果的科學(xué)普及功能。學(xué)校要引導科研人員樹(shù)立科研項目成果服務(wù)社會(huì )的意識，積極創(chuàng )造條件，擴大科研項目成果效益，大力推進(jìn)學(xué)校相關(guān)科研資源向全社會(huì )開(kāi)放和共享，鼓勵科研人員積極面向社會(huì )和學(xué)生開(kāi)展科學(xué)普及和宣傳教育活動(dòng)，為培養學(xué)生科學(xué)精神、提升全社會(huì )科學(xué)素養做出貢獻。

　　三、建立科研服務(wù)體系，提高科研項目管理水平

　　14．提供項目全過(guò)程指導服務(wù)。建立形成涵蓋立項申報、項目實(shí)施、預算執行、結題驗收、成果保護及推廣應用的全方位科研咨詢(xún)服務(wù)體系，指導科研人員按照相關(guān)法律法規開(kāi)展科研活動(dòng)、依照預算合理使用經(jīng)費，確?？蒲许椖繄绦羞M(jìn)度，逐步建立和完善科研管理分級、分類(lèi)的常態(tài)化宣傳培訓制度，使科研人員熟悉掌握科研管理的相關(guān)政策規定。

　　15.加強科研服務(wù)隊伍建設。學(xué)校要根據科研工作發(fā)展新形勢的需要，強化科研管理隊伍建設。形成結構和規模合理、專(zhuān)職與輔助相結合的專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)科研服務(wù)隊伍，組織和引導院（系）及科研團隊設立專(zhuān)職的科研項目服務(wù)崗位，配合項目負責人開(kāi)展科研項目的全過(guò)程管理。加強科研服務(wù)人員的培訓和管理，提升科研管理隊伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。

　　16.提高科研項目管理信息化水平。整合現有的科研管理系統，建立全面涵蓋科研項目管理相關(guān)的項目、人員、設備、經(jīng)費等信息的管理和共享機制，注重完善各學(xué)校信息庫的建設，實(shí)現校內科研項目實(shí)施過(guò)程及科研成果的動(dòng)態(tài)監管，提高科研項目管理效率，方便科研和管理服務(wù)人員及時(shí)了解科研項目的動(dòng)態(tài)信息。

　　17.規范科研項目資料檔案管理。項目資料檔案管理是科研管理過(guò)程中一項重要的基礎性工作，學(xué)校要重視科研項目資料的積累，完備歸檔工作，按規定對各類(lèi)檔案資料（包括項目技術(shù)資料和管理資料等）進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確?？蒲许椖抠Y料檔案的完整性、準確性和系統性?？蒲许椖啃纬傻母黝?lèi)資料要按照國家相關(guān)規定，在遵守國家相關(guān)保密制度、維護知識產(chǎn)權和保障委托人權益前提下，建立公共查詢(xún)機制，實(shí)現資源共享。

　　四、優(yōu)化考核與監督機制，促進(jìn)科研工作健康發(fā)展

　　18.創(chuàng )新考核評價(jià)機制。學(xué)校要充分發(fā)揮評價(jià)導向作用，正確引導和調動(dòng)科研人員開(kāi)展科研工作的積極性，改革評價(jià)機制，推行分類(lèi)評價(jià)和開(kāi)放評價(jià)的新機制，建立以創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻為導向的科研項目考核、評價(jià)和獎勵制度，鼓勵科研人員面向國家需求，潛心研究，為國家科技事業(yè)發(fā)展做出更多的創(chuàng )新性貢獻。建立和完善科研績(jì)效檔案，并將其作為科研人員年度考核、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘和項目推薦的重要依據。

　　19.建立科研誠信檔案。學(xué)校要加強科研誠信建設，將維護科研誠信、弘揚科學(xué)道德作為重要職責，加強組織建設，完善科研誠信相關(guān)的科研管理制度建設，健全教育、制度、監督并重的科研誠信體系，建立科研人員科研誠信檔案，引導科研人員遵守相關(guān)法律法規，恪守科學(xué)道德準則，有效遏制科研不端行為。

　　20.強化監督管理職責。學(xué)校要充分發(fā)揮監督職能，加強校內監控和相互制約，要根據各類(lèi)科研項目的研究周期、任務(wù)要求和研究特點(diǎn)，有計劃地開(kāi)展科研項目全過(guò)程監督檢查，對重大科研項目要實(shí)行全過(guò)程的跟蹤審計，強化風(fēng)險意識，加強預警和防范，提高監管能力。逐步建立項目基本信息和績(jì)效以及違法違規行為等情況的公開(kāi)、公示制度，接受公眾監督。

　　21.建立有效獎懲制度。學(xué)校要研究建立有效的獎懲制度，對于管理成效好、經(jīng)費管理規范、使用效益高的科研團隊和個(gè)人予以表彰和獎勵，并在項目申報或經(jīng)費分配等方面加大支持力度。對于項目執行不力、出現違規行為的團隊和個(gè)人，給予相應的懲處。對于發(fā)生學(xué)術(shù)造假、違紀違法等行為的單位和個(gè)人，應按照國家相關(guān)規定，給予嚴肅處理或依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。對于發(fā)現的問(wèn)題，學(xué)校有責任組織調查和按照相關(guān)規定進(jìn)行相應處理。重大問(wèn)題應及時(shí)上報。

　　高校主管部門(mén)對重視程度不夠、管理制度不健全、出現重大管理失誤的學(xué)校，將會(huì )商國家相關(guān)部門(mén)，視情節輕重，采取約談警示、暫停項目經(jīng)費撥付、限制項目申報資格等處罰。

　　各地方、高校應根據本意見(jiàn)要求，結合實(shí)際，制定相應實(shí)施辦法和細則，切實(shí)將科研項目管理工作落到實(shí)處。

教育部

2012年12月17日